Wirtschaft: Finanzberatung: Checkliste für die Suche nach dem passenden Anlageprofi

Gibt es Referenzkunden, die den Berater empfehlen können?

Wie lange ist das Unternehmen bereits am Markt aktiv?

Gibt es Nachweise über die Qualifikation?

Wie sieht die Honorierung aus: Wird der Berater fix, variabel oder leistungsabhängig entlohnt?

Wird die gesamte Vermögenssituation ausführlich analysiert?

Werden konkrete Anlageziele formuliert?

Werden hierbei Risiken der Anlage auch klar benannt?

Wird ein Beratungsprotokoll angefertigt und dem Kunden unterschrieben ausgehändigt?

Bekommt der Kunde regelmäßig einen Bericht über den Stand seiner Vermögenslage?